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      2015年证券从业资格《证券交易》考试重点(六)

      15-03-12 10:43:47 来源:证券从业资格考试网
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       二、交易席位

        (一)交易席位的含义及种类

        1.交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置,其实质还包括了交易资格的含义。

        2.分类

        (1)根据席位的报盘方式不同,可分为有形席位和无形席位。有形席位采用场内报盘方式,无形席位采用场外报盘方式。

        (2)根据席位经营的证券品种不同,可分为普通席位和专用席位。

        普通席位(又称A股席位)主要是指可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位。

        专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位,以及其他具有专门用途的席位,如只能从事债券买卖的债券专用席位,经证券交易所批准基金管理公司向证券公司租用的A股席位。

        (3)根据席位使用的业务种类不同,可分为代理席位和自营席位。

        代理席位是证券公司专门接受投资者委托,为投资者代理证券买卖的席位。

        自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位。

        (二)交易席位的管理

        1.取得席位的条件。

        取得普通席位的条件有两个:第一,具有会员资格。第二,缴纳席位费。

        境内证券经营机构要取得B股席位,须取得国家外汇管理局颁发的外汇经营许可证。

        境外证券经营机构要取得B股席位,须取得中国证监会颁发的经营外资股业务资格证书。

        经中国人民银行批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行,可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专用席位。保险公司、财务公司可向证券交易所申请取得债券专用席位。

        资产管理公司可向证券交易所申请其专用席位。

        基金管理公司可向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位。

        2.取得席位的批准程序。

        3.交易席位的使用。

        除交易所批准外,会员的席位只能由会员单位自己使用。席位均不得退回,但可以转让。转让席位必须按照证券交易所的有关规定,经证券交易所会员部审核批准,方能转让。

        4.交易席位的变更。

        【例14·多选题】我国证券交易所中的普通席位是经营( )等买卖的席位。

        A.A种股票

        B.B种股票

        C.债券

        D.基金

        【答案】ACD

        (三)交易单元

        交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。

        交易单元是交易权限的技术载体,会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。

        深圳交易所交易单元相关事宜:

        深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。

        深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设定了交易或其他业务权限(7项)。

        深圳证券交易所根据会员的申请,为交易单元提供使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能(5项)。

        经过深圳证券交易所同意,会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

        会员通过交易单元从事证券交易业务,应当向深圳证券交易所交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。

      更多证券从业资料请点击:证券从业资格考试知识点汇总

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