<font id="p7hsj"><del id="p7hsj"><track id="p7hsj"></track></del></font>
    <thead id="p7hsj"></thead>
    <i id="p7hsj"><option id="p7hsj"><listing id="p7hsj"></listing></option></i>

    <font id="p7hsj"></font><i id="p7hsj"></i>

      <optgroup id="p7hsj"></optgroup>

      <i id="p7hsj"></i>

      银行招聘考试信息汇总

      随手掌握银行招考动态

      关注公众号
       证券交易

      2015年证券从业资格《证券交易》考试重点(七)

      15-03-12 10:48:28 来源:期货从业资格考试网
      yhzpks
      更多银行招聘信息、资料请点击

      编辑推荐证券从业资格考试交流群:179561672

      编辑推荐2015年证券从业资格考试专用教材

      编辑推荐证券从业《证券价交易》备考资料

      第一节 证券经纪业务的含义和特点

        主要考点:证券经纪业务的含义、特点、证券经纪商的作用

        一、证券经纪业务的含义和特点

        (一)证券经纪业务的基本含义 (经纪即中介的意思,简而言之就是受客委托,代客买卖)

        1.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。

        2.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入。(重要考点)

        3.证券经纪业务可以分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。在我国,证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托,代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。

        4.在证券经纪业务中包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易的对象。

        5.证券经纪商,是指接受客户委托,代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。

        证券经纪商与客户是委托代理关系,证券经纪商不承担交易中的价格风险。

        我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。

        6.证券经纪商的作用:

        (1)充当证券买卖的媒介。提高了证券市场的流动性和效率。

        (2)提供信息服务。

        证券经纪商提供咨询服务包括:上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告等。

        【例1·判断题】证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。( )

        【答案】错。应该是:委托代理关系。

        【例2·单选题】在证券经纪业务中,证券经营机构的收入来自( )。

        A.收取佣金           B.赚取差价

        C.收取的咨询费用        D.证券发行费用

        【答案】A

        【例3·单选题】下列选项中,不是证券经纪商应发挥的作用的是( )。

        A.充当证券买卖的媒介    B.提高证券市场效率

        C.提供信息服务       D.防治股价波动

        【答案】D。

        二、证券经纪业务的特点

        (一)业务对象的广泛性

        所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

        (二)证券经纪商的中介性

        (三)客户指令的11性

        证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务。

        证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格、有效时间买卖证券,不能自作主张,擅自改变委托人的意愿。如果情况发生变化,即使是为维护委托人的权益不得不变更委托人的指令,也应事先征得委托人的同意。

        (四)客户资料的保密性

        【例4·单选题】下列不属于证券经纪业务特点的是( )。

        A.证券经纪商的中介性    B.客户资料的保密性

        C.客户指令的11性     D.交易物的不变性

        【答案】D

        【例5·判断题】在证券经纪业务中,经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,在任何情况下,未经委托人许可严禁向任何人泄露。( )

        【答案】错

        【例6·多选题】关于证券经纪业务,以下表述不正确的是( )。

        A.在证券经纪业务中,委托人的指令具有11性

        B.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格

        C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失,应承担赔偿责任

        D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事物

        【答案】BD

      更多证券从业资料请点击:证券从业资格考试知识点汇总

       大家都在看

       猜你喜欢

      加载中

       

      访问电脑版

       

      银行
      招考资讯备考指导试题库
      农信社
      招考资讯备考指导试题库
      银行从业
      招考资讯备考指导试题库
      证券从业
      招考资讯备考指导试题库
      各省分站
      捕鱼达人酒店_捕鱼达人官方网站_捕鱼达人娱乐 中国银行| 中华慈善总会| 任嘉伦姐姐去世| 康熙来了| 长城| 延禧攻略| 剑来| 2019成都车展| 康熙来了| 四川内江5.4级地震|